chief dealer  首席交易员
China Association for the Promotion of Investment (CAPI)  中国投资发展促进会
China Banking Regulatory Commission (CBRC)  中国银行业监督管理委员会（中国银监会）
China Beijing Equity Exchange  北京产权交易所
China depository receipt (CDR)  中国预托证券；中国存托凭证*
China Government Securities Depository Trust & Clearing Co. Ltd. (CDC)  中央国债登记结算有限责任公司(中央国债登记结算公司)
China Insurance Regulatory Commission (CIRC)  　  中国保险监督管理委员会（中国保监会）
China International Economic and Trade Arbitration Commission  中国国际经济贸易仲裁委员会
China Securities Depository & Clearing Corporation Limited (CSDCC)  中国证券登记结算有限责任公司（中国结算公司）
China Securities Regulatory Commission (CSRC)  中国证券监督管理委员会（中国证监会）
China Securities Regulatory Commission Official Bulletin (publication)  《中国证券监督管理委员会公告》(刊物)
China Stock Markets Web  中国证券市场网页
Chinese Association of Securities Investment Funds, The (CASIF)  中国证券业协会基金公会
Chinese Gold and Silver Exchange Society, The  金银业贸易场
Chinese Institute of Certified Public Accountants (CICPA)  中国注册会计师协会
Chinese News System  中文资讯系统
Chinese Wall  职能划分制度；职能分管制度
churning  频密交易
circuit breaker  跌停板措施；自动暂缓交易机制
circuit fee  线路费
Circular on Provision of Financial Information on the Internet - Licensing Requirements(SFC)  有关在互联网上提供财经资讯的通告 - 发牌规定(证监会)
claim notice  索偿通知
class action shareholder lawsuit  股东集体诉讼
claw back mechanism  回补机制
Clear Talk(publication)  《结算纵横》(刊物)
clearing  结算；清算*
Clearing Agency Participant(CCASS Participants)  结算机构参与者(中央结算系统参与者)
clearing agreement  结算协议书
Clearing Consultative Panel  结算谘询小组
clearing house  结算所
Clearing House Automated Transfer System (CHATS)  票据交换所自动转账系统
Clearing House Electronic Subregister System (CHESS)(Australia)  结算所电子附属登记系统(澳洲)
Clearing Participant(options trading)  结算参与者(期权买卖)
clearing price  结算价；清算价*
client account  客户户口
Client Identity Rule(SFC)  客户身分规则(证监会)
client margin  客户按金
client server architecture  客户伺服器结构
client's agreement  客户协议书；客户合约
close out  平仓；结清
closed-end fund  闭端式基金
Closer Economic Partnership Arrangement (CEPA)  　  更紧密经贸关系安排
closing buy(options)  平买入仓(期权)
closing contract  平仓合约
closing price  收市价；收盘价
closing sale(options)  平卖出仓(期权)
closing stock  期末存货
closing transaction  平仓交易
closure of books; closure of register  暂停办理过户登记手续
cluster server  群集式伺服器
Coalition on Service Industry(Hong Kong General Chamber of Commerce)  服务业联会(香港总商会)
Code of Banking Practice(HKMA)  《银行营运守则》(金管局)
Code of Best Practice  《最佳应用守则》
Code of Conduct  《操守准则》
Code of Conduct for Persons Licensed by or Registered with the Securities and Futures Commission  《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》
Code of Conduct for Share Registrars (SFC)  　  《股份登记机构操守准则》(证监会)
Code of Conduct for Sponsors and Independent Financial Advisers  　  《保荐人及独立财务顾问的操守准则》
Code of Conduct Regulations  《专业操守规例》
Code on Investment-linked Assurance Schemes  《与投资有关的人寿保险计划守则》
Code on Pooled Retirement Funds  《集资退休基金守则》
Code on Real Estate Investment Trusts  《房地产投资信托基金守则》
Code on Share Repurchases  《公司购回本身股份守则》
（《股份购回守则》）
Code on Takeovers and Mergers  《公司收购及合并守则》
Code on Unit Trusts and Mutual Funds  《单位信托及互惠基金守则》
cold shoulder order  冷淡对待令
collateral  抵押品；担保物*
collateral eligibility  抵押品资格
Collateralised Bond Obligation (CBO)  债券抵押证券
Collateralised Loan Obligation (CLO)  贷款抵押证券
collateralised warrant  有抵押权证
collective investment fund  集体投资基金
collective investment scheme (CIS)  集体投资计划
Collector of Stamp Revenue  印花税署署长
co-manager  联席经办人
combination order  综合盘；组合盘
combined net tangible assets  合并有形资产净值
combo order  综合盘；组合盘
comfort letter  联系证明书；信心保证书；资料印证工作函
commercial paper  商业票据
commission rebate  佣金回扣；回佣
Commissioner of Insurance  保险业监理专员
Committee of Payment System(HKMA)  支付系统小组委员会(金管局)
Committee on Unit Trusts(SFC)  单位信托委员会(证监会)
commodities dealer  商品交易商
Commodities Trading Ordinance  《商品交易条例》
Commodity Exchanges (Prohibition) Ordinance  《商品交易所（禁止经营）条例》
Commodity Futures Trading Commission (CFTC)(US)  商品期货交易委员会(美国)
Common Collateral Management System (CCMS)  共同抵押品管理系统
common nominee  共用代理人
"common nominee" share certificate  「共用代理人」股票
Common Risk Management System  共同风险管理系统
communication status message line  通讯线路现况显示行
Companies (Amendment) Bill 2003  《2003年公司(修订)条例草案》
Companies (Summary Financial Reports of Listed Companies) Regulation  《公司(上市公司的财务摘要报告)规例》
Companies Registry  公司注册处
Company Bulletin Board(UK)  公司交易板(英国)
Compensation Committee  赔偿委员会
Compensation Fund Reserve Account  赔偿基金储备账
compliance officer(GEM)  法规主任(创业板)
composite order  综合盘；组合盘
composite risk  综合风险
composite table  综合表
composite trades  综合买卖
Comptroller of the Currency(US)  美元总会计长(美国)
compulsory buy-in  强制补购
Compulsory Stock Borrowing and Lending Service in CCASS  中央结算系统强制证券借贷服务
Computershare Hong Kong Investor Services Limited (CHIS)  香港中央证券登记有限公司
concentrated position  集中持仓量
concentration risk  集中风险
concentration risk adjustment  集中风险调整
concept stock  概念股
conditional agreement  有条件协议
conditional cash offer  有条件现金收购；有条件现金要约
Conference of Central Securities Depositories (CCSD)  中央证券存管处国际会议
Conflict Committee  利益冲突事宜委员会
connected person  关连人士
connected transaction  关连交易
consideration  代价；约价*
consideration issue  代价发行
consideration share  代价股份
consolidated financial statement  综合财务报表
consolidation  合并；整合
constitution  组织章程
construction-in-progress  在建工程
Consultation Conclusions on a Proposed Amendment to the Securities and Futures (Price Stabilising) Rules in relation to Recognition of Overseas Rules  　  《建议就认可海外规则修订〈证券及期货(稳定价格)规则〉谘询总结》
Consultation Conclusions on Proposals to Enhance the Regulation of Listing  《有关改善规管上市事宜的建议谘询总结》
Consultation Conclusions on the Regulation of Sponsors and Independent Financial Advisers  《有关对保荐人及独立财务顾监管的谘询总结》
Consultation Paper on a Proposed Operational Model for a Scripless Securities Market  　  《有关无纸化证券市场的建议运作模式的谘询文件》
Consultation Paper on Proposals for a Scripless Securities Market  　  《关于建立无纸化证券市场的建议的谘询文件》
Consultation Paper on Proposals to Enhance the Regulation of Listing  　  《有关改善规管上市事宜的建议谘询文件》
Consultation Paper on Proposed Amendments to the Companies Ordinance to Facilitate Offers of Shares and Debentures  《为便利股份或债权证要约而就《公司条例》提出的修订建议谘询文件》
Consultation Paper on the Draft Guidelines on Good Disclosure of Securities Services Related Fees and Charges  　  《与证券服务有关的收费及费用的良好披露指引草拟本谘询文件》
Consultation Paper on the Proposal to Empower the Securities and Futures Commission to Initiate a Derivative Action On Behalf of a Company  　  《有关赋权证券及期货事务监察委员会代表公司提出衍生诉讼的建议谘询文件》
Consultation Paper on the Proposals to Enhance the Oversight of the Public Interest Activities of Auditors and Establish a Financial Reporting Review Panel  　  《有关建议加强监督核数师的公众利益活动及成立财务汇报检讨委员会的谘询文件》
Consultation Paper on the Regulation of On-Line Trading of Securities and Futures  《有关监管证券及期货的网上交易谘询文件》
Consultation Paper on the Regulation of Sponsors and Independent Financial Advisers  　  《有关对保荐人及独立财务顾问监管的谘询文件》
Consultation Paper on the Regulatory Framework for Addressing Analyst Conflicts of Interest  《关于处理分析员利益冲突的监管架构的谘询文件》
contested takeover  争夺式收购
contingent liabilities  或然负债
contingent order(LSE)  附带执行买卖盘(伦敦交易所)
contingent premium  或有保费
continuing connected transaction  持续关连交易
continuing obligation  持续责任
continuing operation  持续经营之业务
continuous auction  连续竞价
continuous net settlement (CNS)  持续净额交收
Continuous Professional Training (CPT)  持续专业培训课程
contra broker  对手经纪
contract multiplier  合约乘数
contract note  成交单；成交单据；买卖单据
contract size  合约股数
contract specifications  合约规格
contract unit  合约单位
contracted price  立约成价
contractual mutual fund  合约互惠基金
contrarian  逆向投资者
contribution  供款
control account  统制账户
controller workstation  中央控制工作站
controlling interest  控股权益
controlling shareholder  控股股东；控权股东
conversion(options)  变换交易(期权)
conversion ratio  换股比率
convertible bond  可转换债券；可换股债券
convertible note  可转换票据；可换股票据
convertible redeemable note  可转换可赎回票据；可换股可赎回票据
convertible securities  可转换证券；可换股证券
Co-ordinating Committee on Market Structure Reform  市场架构改革统筹委员会
core earnings  核心盈利
cornering  挟仓
corporate accounting  集团会计
corporate actions service fee  代履行权责服务费
corporate communication  公司通讯
Corporate Exchange Participant  公司交易所参与者
Corporate Finance Adviser Code of Conduct (SFC)  　  《企业融资顾问操守准则》(证监会)
Corporate Finance Association, The (CFA)  企业融资协会
corporate governance  企业管治；公司治理*
Corporate Governance Action Plan for 2003  　  2003年企管行动纲领
Corporate Investor Account  公司投资者户口
Corporate Plan(SFC)  机构计划书(证监会)
corporate raider  企业狙击手
Corporate Substantial Shareholders Notification  法团大股东具报书
co-sponsor  副保荐人(创业板)；联席保荐人
cost effectiveness  成本效益
cost of carry  持权成本(期权)；持有成本
co-trustee  联合受托人
counter order  还盘
counterparty  交易对手；对手方
counterparty risk  对手风险
coupon; coupon rate  票面息率；票面利率；券面利率
coupon-reset date  调息日
cover(ie close out a short position = buy in)  平仓
covered call(options)  备兑认购期权
covered option  备兑期权
covered short selling  有担保的卖空交易
covered warrant  备兑权证
covered writing  沽出备兑期权
credit  信贷
credit control  信贷管制
credit limit  信贷额度*
credit rating  信贷评级；信用评级
credit risk  信贷风险
credit squeeze  信贷紧缩；收紧信贷
creditor  债权人
creeper  自由增购率
cross collateral  跨市场抵押品
cross currency trade  货币交叉盘买卖
cross listing  相互上市
cross margining  跨市场按金制度
cross-border listing  跨境上市
crossed market  对敲
crossed trade; cross trade; crossing  交叉买卖；交叉盘买卖
crossing system  交叉盘系统
crude oil futures  原油期货
cumulative advance  累计垫款；累积垫款
currency basket  一篮子货币
currency board system  货币发行局制度；发钞局制度
currency forward  远期货币合约
currency futures  货币期货
currency translation exposure  外币折算风险
currency warrant  货币权证
current account  经常账；往来账
custodian  托管人；保管人
Custodian Participant(CCASS Participants)  托管商参与者(中央结算系统参与者)
DvP  see delivery vs payment
DCASS  see Derivatives Clearing and Settlement System
DCI  see Direct Credit Instruction
DCP  see Direct Clearing Participant
DDF  see Digital Data Feed
DDI  see Direct Debit Instruction
DMT  see dual mode terminal
DNS  see Depository and Common Nominee System
DTB  see Deutsche Terminborse
DTC  see deposit-taking company
DTC(US)  see Depository Trust Company(US)
daily average funds netting efficiency  款项净额结算每日平均效率
daily average settlement efficiency  每日平均交收效率
daily margin  每日按金
daily margin call  每日按金要求
Daily Movement Statement(clearing)  股份转移日结单(结算)
Daily Trading Activity and Open Positions Summary Report(futures)  每日交易活动及持仓报告(期货)
daily trading limit  每日价格上限
dark fibre  直驳光纤
data feed  数据传送专线
day order  即日买卖盘；即日盘
day trade  即日买卖；「即日鲜」；即日平仓交易
day-end marks  收市差额缴款
de minimus (waiver) provision  最低豁免规定
deal ticket  买卖盘纸
dealer  证券商；交易商
dealer's representative  证券商代表
dealing director  证券商董事
dealing partnership  证券合伙商号
dealing practice  买卖惯例
dealing room  盘房
debenture  债券；债权证
debit  借额
debit balance  借方结余
debt chain  债务链
debt-for-equity swap  债转股
debt market  债务市场
debt repayment  债务偿还
debt securities  债务证券；债券
debt-to-equity ratio  负债比率
debtor  债务人
Declaration and Undertaking with regard to Directors  《董事的声明及承诺》
dedicated line  专用线路
deemed VAT  设定增值税
deep-in-the-money option  极价内期权
deep-out-of-the-money option  极价外期权
default  失责；未能履行责任
default recovery contribution  失责追收供款
defaulter  失责人士
defective securities  问题证券
defence document  反收购文件
deferred share  递延股
deferred tax  递延税项
deflation  通货紧缩；通缩
delayed data  延时资讯；非即时数据
delineation of activities  业务划分
delisting  除牌；退市；摘牌*
delivery  交付
delivery vs payment (DvP)  货银两讫；货银同步交收；
货银对付方式交收
delta(options)  对冲值(期权)
delta hedge  delta 式对冲；无风险对冲
delta neutral  delta 零值
dematerialisation of share certificate  非实物化
demutualisation  股份化；股份制；将会员制转为股份制
denominated in (DM)  以（马克）计值；以（马克）为计价货币；以（马克）为单位
Deposit-Taking Companies Association, The  存款公司公会
deposit-taking company (DTC)  接受存款公司
Depository and Common Nominee System (DNS)  存管处及共用代理人系统
depository nominee  存管代理人
depository receipt  预托证券
Depository Trust Company (DTC)(US)  美国存管信托公司
depreciation  折旧；贬值
deregulation  放宽管制
deregulation of interest rates  放宽利率管制
derivative action  衍生诉讼
derivative warrant  衍生权证
derivatives  衍生产品；衍生工具
Derivatives Clearing and Settlement System(DCASS)  衍生产品结算及交收系统
derivatives market  衍生产品市场；衍生工具市场
Derivatives Market Consultative Panel  衍生产品市场谘询小组
designated bank  指定银行
Designated Compliance Officer  专责监察主任
designated deposit  委托存款*
designated securities  指定证券
Deutsche Bundesbank  德意志联邦银行
Deutsche Terminborse (DTB)  德国期货及期权交易所
diagonal spread  对角买卖
differential reporting  权衡报告制度
Digital Data Feed (DDF)  数码资料传送专线
digital information service  数码资讯服务
dilution  摊薄；稀释*
Diploma Course in Advanced Securities Market Analysis  证券市场分析文凭深造课程
Diploma Course in Derivatives and Risk Management  衍生产品及风险管理文凭课程
direct business; direct business transaction  两边客交易；直接成交
direct clearing  直接结算
Direct Clearing Participant (DCP)  直接结算参与者
Direct Credit Instruction (DCI)  直接存款/存账指示
Direct Debit Instruction (DDI)  直接扣款/扣账指示
direct stock admission(CCASS)  直接纳入中央结算系统的新股
Director's / Chief Executive's Notifications  董事/行政总裁具报书
directors' fee  董事袍金
directors' remuneration  董事酬金
directors' report  董事会报告
Disciplinary Appeals Committee  纪律上诉委员会
Disciplinary Casebook  《纪律案例》
Disciplinary Committee  纪律委员会
disciplinary power  纪律处分权力
disciplinary procedures  纪律程序
disclaimer  免责声明；否定声明；无责任声明
discloseable transaction  须予披露的交易
disclosure  披露；公开；披露事项；资料披露
disclosure-based  以披露为本；以信息披露为重
disclosure of interests  披露权益；公开权益
discontinued operations  已终止经营之业务
discount  低水(期货)；折让；贴现
discount broker  折让经纪；折扣经纪；减佣经纪；低收费经纪
discount rate  贴现率；扣减率
discount window  贴现窗
discounted cash flow  现金流量折现 / 贴现法
discretionary account  全权代客买卖账户；全权委托户口
discretionary bonus payment  酌情支付的花红
discretionary manager  全权管理人
discretionary order  全权委托盘
discretionary power  酌情权
discretionary trust  全权信托
disinflation  滞胀；反通货膨胀
disinterested shareholder  没有利益关系的股东
disintermediation  非中介化；排媒现象
dispersion(statistics)  离差(统计)
disqualification order  吊销资格令
distant month; back month  远期月份
distributable profit  可分派溢利
distribution  分销；分派
distribution in specie  实物分派
dividend and debt securities interest collection service fee  代收股息/债券利息服务费
dividend in specie  以股代息
dividend warrant  股息单
dividend yield  股息率
documentation risk  文件风险
domestic share(Mainland China)  内资股(中国内地)
dormant company  已停业公司；不活跃公司
Dow Jones Industrial Average  道琼斯工业平均指数
Dow Jones Industrial Average Futures and Options  道琼斯工业平均指数期货及期权
download  下载；收录
downtick  低于最佳卖盘价；低于最好沽盘价
dragon bond  龙债券
dual filing  　  双重存档制度；双重呈报规定
dual listing  双重上市；双边上市；相互上市
dual mode terminal (DMT)  两用画面终端机
due diligence  尽职审查；仔细审查；仔细审核
dynamic hedging  动态对冲
E day  see exercise day
EAOSEF  see East Asian and Oceanian Stock Exchanges Federation
EAS price  see estimated average settlement price
EASDAQ  see European Association of Securities Dealers Automated Quotations
EBRD  see European Bank of Reconstruction and Development
ECN  see electronic communications network
EDGAR  see Electronic Data Gathering, Analysis and Retrieval(US)
EERI  see Effective Exchange Rate Index for the Hong Kong Dollar
EFIL  see Exchange Fund Investment Limited
EFN  see Exchange Fund Note
EGM  see extraordinary general meeting
EIPO  see Electronic Initial Public Offering service
eIRC  see Electronic Investor Resources Centre(SFC)
ELI  see Equity Linked Instrument
ELN  see equity linked note
EMSIS  see Electronic Mailing Stock Information Service
EMU  see European Economic and Monetary Union
EPI  see Electronic Payment Instruction
EPS  see earnings per share
early buy-in  提早补购
early warning system  预警系统
earnings per share (EPS)  每股盈利
East Asian and Oceanian Stock Exchanges Federation (EAOSEF)  东亚及大洋洲证券交易所联会
Economic Development and Labour Bureau  经济发展及劳工局
Effective Exchange Rate Index for the Hong Kong Dollar (EERI)  港汇指数；港元实际汇兑指数
e-FRRR system  电子化财政资源规则报表系统
Electronic Application Instruction for New Issue Shares  电子认购新股指示
electronic communications network (ECN)  电子通讯网络
Electronic Data Gathering, Analysis and Retrieval (EDGAR)(US)  「电子数据收集、分析及检索」系统(美国)
Electronic Initial Public Offering service (EIPO)  电子认购首次公开招股服务
Electronic Investor Resources Centre (eIRC)(SFC)  网上投资者资源中心(证监会)
Electronic Mailing Stock Information Service (EMSIS)  电子传递证券资讯服务
electronic money settlement fee  电子款项交收费
Electronic Money Settlement Services  电子款项交收服务
Electronic Payment Instruction (EPI)  电子收付款指示
electronic trading  电子交易
eligible securities  合资格证券
Eligible Supervisor  　  合资格主管
e-mail  电子邮件；电子邮递；电邮
E-mail and Group Paging Services  经纪电子邮递及集体传呼服务
emerging market  新兴市场
employee share(Mainland China)  职工股(中国内地)
employer trustee  资方信托人
encumbrances  产权负担
end user  最终用户；最终使用者
End-of-day Trade Data File Transfer Service  收市后资料传送服务
enhanced access to AMS  增强自动对盘系统的市场接触力
enhanced digital datafeed  提升数码资料输送专线
enhanced limit order  增强限价盘
Enhanced Special Stock Trading Method  改良特别股份交易方法
enlarged share capital  经扩大股本
Enquire Announcement Information(CCASS)  查询公布资料(中央结算系统)
Enquire Reported Lost Certificate(CCASS)  「查询报失股票资料」功能(中央结算系统)
Enquire Unmatched SI Reason(CCASS)  查询交收指示未获配对原因(中央结算系统)
Enterprise Information Database  企业资讯资料库
Entitlement Statement(CCASS)  权益报表(中央结算系统)
entitlement table  权益列表
entry price  入市价
equilibrium price  均衡价格；平衡价格
equity base  股本基数
equity capital; equity share capital  权益股本
equity interest  股东权益；股权
Equity Linked Instrument (ELI)  股票挂钩票据
equity linked note (ELN)  与股票挂钩票据；高息票据
equity method(accounting)  权益法(会计)
equity option  股票期权
equity securities  股本证券
equity warrant  股本权证
estimated average settlement price(EAS price)  预计平均结算价
estimated capital value  预计资本值
estimated useful life  估计使用年期
e-Submission system  电子呈交系统
Ethics in Practice - A Practical Guide for Financial Practitioners  《财经有道 - - - 证券、期货及投资界专业道德实务指引》
euro / Euro  欧罗；欧元
Eurobond  欧洲债券；欧洲货币债券
Euroclear  欧洲结算系统
Euroclear Bank  欧洲结算银行
Euro-convertible guaranteed bond  欧洲可换股担保债券
European Association of Securities Dealers Automated Quotations (EASDAQ)  欧洲证券交易商协会自动报价系统
European Bank of Reconstruction and Development (EBRD) (ie World Bank)  欧洲复兴及开发银行（即 世界银行）
European Economic and Monetary Union (EMU)  欧洲经济及货币联盟
European Parliament  欧洲议会
European style option  欧式期权
Euroyen Tibor Futures  欧洲日圆东京银行同业拆息期货
ex unadjusted close  除净日未经调整之收市价
exceptional item  特殊项目
exchange control  外汇管制
Exchange Fund Bill  外汇基金票据
Exchange Fund Investment Limited (EFIL)  外汇基金投资有限公司
Exchange Fund Note (EFN)  外汇基金债券
Exchange Fund Ordinance  《外汇基金条例》
Exchange Listing Rules (Rules Governing the Listing of Securities on the Stock Exchange of Hong Kong Limited)  《证券上市规则》（《香港联合交易所有限公司证券上市规则》）
exchange loss  汇兑损失
exchange of information  信息交流
Exchange Participant  交易所参与者
Exchange Participant Certificate  交易所参与者证明书
Exchange Participants' Market Shares Report  《交易所参与者市场占有率报告》
exchange quota  汇兑限额
exchange surrender system  银行结汇体系
Exchange Traded Fund  交易所买卖基金；「组合股」
exchange traded option  交易所买卖之期权；场内买卖期权
exchange traded product  场内交易产品
Exchanges and Clearing Houses (Merger) Ordinance  《交易所及结算所（合并）条例》
Exchanges (Special Levy) Ordinance  《交易所（特别征费）条例》
ex-date  除净日

上一篇：股市词汇七 下一篇：股市词汇九